Главный специалист отдела Надлежащей проверки финансовых институтов и иностранных партнеров

12 Января

Партнерские Вакансии

Компания "Octobank"

Обязанности:

1. Руководство процессами проверки:

- Организация и проведение комплексных проверок финансовых институтов (FI) в рамках процедур Due Diligence.

- Координация сбора, анализа и оценки данных о партнёрах и клиентах с учётом требований KYC и AML/CTF.

2. Идентификация и оценка рисков:

- Проведение углублённого анализа рисков, связанных с отмыванием денег, финансированием терроризма, а также соответствием санкционным требованиям.

- Разработка рекомендаций для принятия решений по сотрудничеству с финансовыми институтами.

3. Контроль и мониторинг:

- Ведение мониторинга существующих деловых отношений с финансовыми институтами на предмет соответствия внутренним и международным стандартам (FATF, OFAC, EU Regulations и др.).

- Контроль за своевременным обновлением данных и периодической проверкой контрагентов.

4. Подготовка отчётности и документации:

- Формирование отчётов о результатах проверок для руководства и профильных подразделений.

- Подготовка аналитических материалов по выявленным рискам и предложенным мерам по их снижению.

5. Взаимодействие и координация:

- Взаимодействие с внутренними подразделениями (Risk, Compliance, Legal) для выработки единых подходов к оценке и управлению рисками.

- Установление и поддержание рабочих контактов с финансовыми институтами, контрагентами и регуляторами.

6. Разработка и внедрение процедур:

- Участие в создании, внедрении и обновлении внутренних нормативных документов и политик по KYC, AML/CTF, санкционной политике.

- Инициирование улучшений в процессах и системах Due Diligence.

7. Обучение и наставничество:

- Проведение тренингов и консультаций для сотрудников компании по вопросам проведения Due Diligence, KYC и управления рисками.

- Поддержка команды в решении сложных или нестандартных ситуаций.

8. Сопровождение внешних проверок:

- Участие в подготовке информации и документации для внутренних и внешних аудитов, регуляторных проверок.